中国证监会抽查券商资管敲山震虎上海券商遇10

证监会抽查券商资管敲山震虎 上海券商遇10亿骗局

针对券商资管创新，监管部门的政策是否会进一步收紧？答案或许可以从近期监管部门的动作中探寻出蛛丝马迹。重庆商业地产一周要闻（8..22）：瑞富奥特莱斯亏损严重 下周关门调整走青春时尚路线；人和商业半年预亏8亿 戴永革儿子23岁出任执行董事；柯震东、房祖名“染毒” 其代言品牌世界500强受影响[了解详情]

昨日证券时报称，上海一家券商资管部门陷入一场涉案金额高达10亿元的骗局。令人玩味的是，这则消息是监管部门在抽查券商资管业务时主动通告的。接到通告的上海券商资管部门相关人士告诉《金证券》，监管部门此举警示意味强烈，留给券商灵活运用小集合和定向计划的时间已经不多了，新的政策可能即将落地。

抽查人员主动提及

证券时报称，上海一家券商资管部门遭遇一场金额高达10亿元的骗局。据了解，这家券商因为过度追求通道业务规模增长，未对相关项目信息以及投资人背景做翔实调查，轻信了项目介绍人，将10亿元汇入介绍人所设的银行账户。幸运的是，随后相关部门发现了异常，银行及时冻结了这笔资金，未对该券商造成损失。

该消息并未提及到底是那家券商，也未细致介绍骗局的具体情况，引发众多市场人士猜想。昨日，《金证券》采访多位券商资管人士后发现，更让人关注的是消息的来源方。

据上海一家券商资管人士介绍，这则消息是监管部门主动通报的。该人士告诉《金证券》，"近期证监会对资管业务增长比较快的12家券商进行了抽查，抽查过程中抽查人员对券商资管业务负责人讲到了这一情况，后来小范围座谈的时候抽查人员又提到了这个事情，相当于口头通报，没有点名。"

在他看来，监管部门此举无疑是敲山震虎。因为自2012年5月份券商创新大会召开之后，券商资管业务就取得了爆炸性的增长。目前的114家证券公司中，有85家开展了资管业务，截至2012年年底，整体规模已达到了1.89万亿元。

连线两家疑似券商

"监管部门的忠告是好的，但也有夸大的意味，实际金额并没有那么多，对券商影响也不大。"上述上海资深券商资管人士说。据了解，在该骗局中，项目介绍人通过伪造虚假身份，假借某国有大型商业银行工作人员的身份，吸引该券商入局，券商在手续不全的情况下即进行了打款行为。

《金证券》从券商业内获悉，遭遇骗局的券商总部就在上海，其旗下资管产品中有一个1号产品常年净值在毛钱。根据券商资管产品业绩表现数据，符合条件的只有海通证券和上海证券。

昨日，致电上海证券进行求证，上海证券首席投资顾问蔡钧很多人都看我们毅连忙否认，直言公司资管规模并不大，发展也不快，10亿元的资金骗局如果是上海证券的话，资管部门可能就要"爆仓"了。

随后，又连线海通证券，海通证券对外公关人员的办公无人接听。后再次与海通证券两位研究员进行了沟通，其均表示"不清楚"。最新数据显示，截至昨日，海通证券资管产品数量为156只，仅次于国泰君安。海通证券资管产品规模合计314.68亿元，自去年以来增长迅速。

通道创新空间在缩小

上海证券首席投资顾问蔡钧毅称，10亿规模骗局只可能发生在资管规模比较大、发展又比较激进的券商身上。重要的不是谁是骗局中的主角，而是监管部门主动公布这一案例的态度。

"让我感觉特别明显的是，券商资管创新及其他金融创新的风控在收紧。从长期看这对券商资管创新是有好处的，短期可能要面临新一轮的转型。" 蔡钧毅对《金证券》说。

据了解，2013年初，券商资管产品规模一举突破2万亿元。不过，今年3月份之后，券业资管产品规模的增速开始放缓，月度新增规模已由此前的5000亿元降至3000亿元。

来自北京的券商人士表示，券商最初的想法就是铺摊子，虽然资管业务不赚钱，但要先把规模做上去，"证监会是鼓励创新的，但并不希望是单一通道业务的创新，而是拥有核心业务的创新"，他认为，未来一段时间，券商在资管业务创新上的空间会被缩小，关于券商创新的新政策可能会出来。